为进一步指导员工理解适用合规内控管理及反洗钱工作准则以及《民法典》，持续强化公司内控合规管理，加强案件风险防范，根据集团部署要求并结合公司实际，兴业资管于2021年5月20日组织开展“法律与合规管理”专题培训。

本次培训宣贯了近期兴业集团层面、公司层面合规内控核心工作，解读相关注意事项，涉及业务流程内控评价、内控流程适宜性评价、“智慧制度”建设、监管行为禁令、兴航程“法治体系建设年”活动以及反洗钱管理与案防工作等。

培训梳理了《民法典》及其相关司法解释，重点阐述金融业务涉及要点，如借款利率、格式条款、人格权、居住权、担保制度、预约合同、夫妻共同债务等，并就其中的“担保制度”进行详细解析，从一般规定、保证合同、一般物权、非典型担保四个方面给予具体、生动解析。

培训对公司下一阶段法律与合规管理重点工作提出要求，强调合规内控环境的优化、合规内控文化的传导；强调提高数据分析与监测精细度、提高内控流程和内控评价的有效性；充分发挥“内控委”平台作用，切实落实内控重要事项报告机制。